01
Travel Rule et portefeuilles auto-hébergés
Tester la collecte, la cohérence, le traitement des exceptions et les mesures de maîtrise du risque.
LCB-FT pour CASP
L’exposition on-chain doit devenir pilotable.
Et démontrable.
Une cartographie conçue pour les prestataires sur crypto-actifs : onboarding, Travel Rule, portefeuilles auto-hébergés, exposition on-chain, fiat-to-crypto et gouvernance des outils d’analyse transactionnelle.
Échange de cadrageLCB-FT pour CASP
Scénarios CASP à traiter en priorité
02
Sanctions et exposition on-chain
Relier le screening client aux signaux blockchain, aux fonds indirects et aux décisions documentées.
03
Mixers, bridges, DeFi et services à haut risque
Qualifier les expositions, les seuils, les restrictions et les investigations renforcées.
04
Fiat-to-crypto et crypto-to-fiat
Réconcilier origine des fonds, comportement transactionnel, provenance on-chain et opérations de sortie.
05
Gouvernance des outils d’analyse transactionnelle
Prouver la couverture, les paramétrages, les alertes non traitées et le contrôle des changements.
06
OAT, surveillance et déclaratif
Tester les scénarios, la qualité des investigations, les délais et la traçabilité des décisions de déclaration.
Du risque à la preuve
Chaque scénario est relié au contrôle attendu, au test de l’effectivité et à la preuve qui permet d’en démontrer l’exécution.
01
Risque
Scénario, cause et exposition inhérente.
02
Contrôle
Mesure préventive ou détective, responsable et fréquence.
03
Test
Population, méthode, seuil d’acceptation et constat.
04
Preuve
Élément daté, traçable et réutilisable lors d’un contrôle.
Ce que vous obtenez
Un dispositif utilisable pour la classification annuelle, le plan de contrôle et la remédiation.
Cartographie des risques sectorielle et score résiduel
Plan de contrôle L1 / L2, contrôles clés et propriétaires
Programme de tests L3, populations et échantillonnage
Registre des preuves, constats, actions et retests
Référentiel fondé sur les recommandations du GAFI, l’acquis UE applicable et les attentes françaises pertinentes ; à adapter à votre profil de risque et à vos obligations.
Échange de cadrage
Faire de votre risque une preuve maîtrisée.
Partagez votre périmètre, vos échéances et les zones de risque à prioriser. Aucun jeu de données client n’est requis au premier échange.
Référentiel fondé sur les recommandations du GAFI, l’acquis UE applicable et les attentes françaises pertinentes ; à adapter à votre profil de risque et à vos obligations.